美联储和英国监管局对瑞士银行开天价罚单：风险管理失误引发危机-今日木材网

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美联储和英国监管局对瑞士银行开天价罚单：风险管理失误引发危机

来源:边际财经实验室发表时间:2023-07-27 18:15:56

(资料图)

瑞士银行因其最近收购的瑞士信贷在处理与Archegos基金的风险管理方面的失误，被美联储和英国金融行为监管局开出了共计3.87亿美元的罚单。这是自UBS紧急接管其前竞争对手瑞士信贷后不到两个月的时间，就因瑞士信贷在Archegos Capital Management风险管理上的“不安全且不健全”的行为而受罚。Archegos Capital Management是瑞士信贷的前客户，该基金使用借款在ViacomCBS和Discovery等媒体公司中建立了大量的持仓，但在股价下跌时无法偿还贷款。这场危机导致瑞士信贷损失高达55亿美元。

Archegos基金的突然崩溃在2021年震动了整个华尔街，导致瑞士信贷损失了55亿美元，并导致该银行的两位高级执行官离职。美联储在罚款声明中指出，瑞士信贷在与Archegos的交易中采取了“不安全且不健全”的信贷风险管理实践。尽管员工多次向多个管理层升级红旗，但瑞士信贷仍然未能解决与Archegos的投资组合相关的已识别风险。

UBS和瑞士信贷也被要求在接下来的120天内提交一份加强对其美国运营和高级管理的监督的计划。瑞士信贷在声明中表示，UBS已经开始在整个组织中实施其风险框架，并且“UBS打算以其利益相关者的最佳利益来解决瑞士信贷的未决诉讼和监管事项，包括投资者、客户和员工”。

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