浙江证监局对蚂蚁基金公司罚款 7368 万元
来源:ZAKER财经
发表时间:2023-07-07 20:37:10
(资料图)
7 月 7 日，证监会浙江监管局发布行政处罚决定书，经查明，蚂蚁基金销售存在以下违法事实：一、违反代销基金产品准入、宣传、档案管理有关规定。二、违反基金销售机构人员管理、内部控制有关规定。蚂蚁基金销售上述行为反映出公司在开展基金销售业务过程中，未能恪尽职守，未履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，违反了《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》有关规定。公司总经理林思思对公司开展基金销售业务负有管理责任，是公司前述违法违规行为的主管人员。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《销售管理办法》第五十七条的规定，浙江证监局决定：一、对蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司给予警告，并处以 7368 万元罚款；二、对林思思给予警告，并处以 15 万元罚款。
关键词：
-
浙江证监局对蚂蚁基金公司罚款 7368 万元
2023-07-07 -
读城丨喀什古城：丝路文韵越千年
2023-07-07 -
日本4月的低保申请数比去年同期增长10.6%
2023-07-07 -
保利发展：6月实现签约金额401.57亿元 同比减少21.27%
2023-07-07 -
神州控股(00861)：神州信息(000555.SZ)采纳附属公司购股权计划
2023-07-07 -
正式官宣！2米07前锋加入广东宏远，取代任骏飞，杜锋重点培养
2023-07-07 -
夏日幻魂——生命的礼赞
2023-07-07 -
【一线调研·创新中国】李昆仑：打通科技成果转化“最后一公里”
2023-07-07 -
星源卓镁07月07日主力大幅流入
2023-07-07 -
绝美！徐州雨后晚霞刷屏……
2023-07-07 -
南非亚洲及金砖事务特使：越来越多的国家寻求加入金砖国家
2023-07-07 -
互动| 力星股份：公司产品主要为SKF、GKN、NTN等世界著名轴承公司配套
2023-07-07 -
北京数字经济发展走在前列
2023-07-07 -
夏天没有白裤真的白过啦！博主身上20套模板，每套都省钱又日常
2023-07-07 -
北京市通州区挂牌1宗住宅用地，起拍价格24.9亿元
2023-07-07 -
现代伊兰特 vs 马自达3，谁是你心中的王者？
2023-07-07 -
饕餮怎么读书（餮虢 饕餮怎么读）
2023-07-07 -
宜宾长宁：七洞沟景区开展应急处突演练 打造安全旅游环境
2023-07-07 -
【我与环湖赛的故事】澎湃在青海高地的时代激流——写在环青海湖国际公路自行车赛22周年之际
2023-07-07 -
华远地产：7月6日融资买入174.52万元，融资融券余额1.62亿元
2023-07-07 -
存在误导性陈述 南方精工开盘再度跌停
2023-07-07 -
鹏华国证半导体芯片ETF基金增加国金证券为申购赎回代理券商
2023-07-07 -
盐水冲洗或可减少 术后胆总管结石复发
2023-07-07 -
隔夜欧美·7月7日
2023-07-07 -
地球有多大年龄（地球有多大）
2023-07-07 -
红米k40NPC怎么关
2023-07-07 -
如何实现每月获得2500元的利息，需要多少存款？
2023-07-07 -
罗马诺：“曼联提高了对奥纳纳的报价，因为后者是他...
2023-07-07 -
李玟半年前曾患乳癌向妈妈瞒病，原定7月离婚，老公已回港见最后一面
2023-07-06 -
帕萨特p1361故障码解决（大众帕萨特故障码p1137是什么意思？）
2023-07-06
-
守住网络直播的伦理底线
2021-12-16 -
石窟寺文化需要基于保护的“新开发”
2021-12-16 -
电影工作者不能远离生活
2021-12-16 -
提升隧道安全管控能力 智慧高速让司乘安心
2021-12-16 -
人民财评：提升消费体验，服务同样重要
2021-12-16 -
卫冕？突破？旗手？——武大靖留给北京冬奥会三大悬念
2021-12-16 -
新能源车险专属条款出台“三电”系统、起火燃烧等都可保
2021-12-16 -
美术作品中的党史 | 第97集《窗外》
2021-12-16 -
基金销售业务违规！浦发银行厦门分行等被厦门证监局责令改正
2021-12-16 -
保持稳定发展有支撑——从11月“成绩单”看中国经济走势
2021-12-16
